日前,中国证监会就《证券公司分类监管规定》(征求意见稿,以下简称《规定》)向社会公开征求意见。
现行《规定》为中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月进行了修订。近年来,证券公司分类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用,得到行业和市场认可。
为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号),强化依法全面从严监管要求,进一步提升分类监管制度的针对性和有效性,督促行业优化合规风控水平,聚焦主业,更好地服务实体经济,实现长期稳定健康发展,近期中国证监会在广泛征求行业意见基础上研究修订了《规定》。此次,主要拟从以下五个方面对《规定》进行修订:
一是维持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和有效做法,仅对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。
二是完善合规状况评价指标体系,落实依法从严全面监管要求。完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则,引导一线监管部门用好用足监管措施。客观、准确体现不同类别公司在持续规范运营上的差异,引导公司按照监管导向依法合规、稳健经营。
三是强化风险管理能力评价指标体系,促进行业提升全面风险管理能力。更新风险管理评价内容,提高净资本加分门槛,引导证券公司提升资本实力、引入高端专业人才、完善风控基础设施,形成精准计量各类风险、动态监测监控和有效应对风险的全面风险管理能力,实现风险管理全覆盖。
四是突出监管导向,引导行业聚焦主业。优化原有的市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标,引导证券公司突出主业、做优做强,提升国内国际竞争力。
五是为持续完善评价体系留出空间,增强制度的适应性和有效性。增加授权条款,委托中国证券业协会在条件具备时对全面风险管理能力、合规管理能力、社会责任履行情况等进行专项定量评价,逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重,确保分类评价结果切实管用、持续有效,不断提高监管资源配置的有效性。
欢迎社会各界对《规定》提出宝贵意见,证监会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完善、发布实施。
责任编辑:朱英
| “十四五”规划最新要闻 >
“十四五”目标为什么这么定?习近平亲自作说明
李克强主持召开国务院“十四五”规划《纲要草案》编制工作领导小...
李克强:让“十四五”规划经得起实践和历史检验
中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五...
习近平关于“十四五”规划编制的重要指示精神汇总(讲话日期及内...
林毅夫在中南海座谈会上“十四五”规划提的建议有哪些?
专家观点:林毅夫---“十四五”迈向高收入国家
专家观点:王战--当前形势与“十四五”规划
青海省、省长信长星出席“十四五”规划基本思路蓝迪国际智库专家...
山西省委书记楼阳生主持召开“十四五”规划专家座谈会
习近平:推动“十四五”规划编制符合人民所思所盼
中央广播电视总台召开“十四五”发展规划编制专家学者座谈会
蚌埠市“十四五”节约用水专项规划编制中标结果公示
深圳市人民防空发展“十四五”规划编制项目公开招标公告
江北新兴产业集中区十四五规划编制咨询服务项目
绍兴市妇女儿童发展十四五规划编制项目合作单位重新征集公告
四川省成都市天府新区四川天府新区成都管理委员会自然资源和规划...
编制贵阳市“十四五”市场监管专项规划(二次招标)成交公告
贵州公安“十四五”规划编制服务采购项目单一来源(成交)公告
武夷山市文化体育和旅游局《武夷山市“十四五”文化旅游专项规划...
重庆市沙坪坝区发展改革委员会采购沙坪坝区“十四五”重大项目策...
广东省海洋生态环境保护“十四五”规划编制项目(0809-20...
十四五规划,读这一篇就够了!
国家发改委组织编写的“十四五”规划编制系列丛书出版
官宣:“十四五”规划编制网上征求意见提交方法与入口